|
|
|
|
| SEC通過結(jié)算機構(gòu)風(fēng)險管理和運營標(biāo)準(zhǔn) |
| 發(fā)布時間：2012/11/28 來源： 閱讀次數(shù)：873 |
| |
2012年10月22日，美國證券交易委員會（SEC）通過了一項新規(guī)，為登記結(jié)算機構(gòu)的風(fēng)險管理和日常營運制定了新的標(biāo)準(zhǔn)。在證券交易中，結(jié)算機構(gòu)通常扮演著交易雙方的中間人。它們在證券市場中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，確保交易能夠按照議定條款及時地進(jìn)行和完成。
此項規(guī)定是依照美國《1934年證券交易法》和《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護(hù)法案》（以下簡稱《多德-弗蘭克法案》）制定并獲批通過?！抖嗟?弗蘭克法案》授予SEC額外的權(quán)利，使其能夠針對包括為證券互換交易提供結(jié)算服務(wù)在內(nèi)的結(jié)算機構(gòu)制定標(biāo)準(zhǔn)。新規(guī)定要求登記結(jié)算機構(gòu)在提供中央對手服務(wù)時遵守特定的風(fēng)險管理和運營管理標(biāo)準(zhǔn)。除此之外，新規(guī)定還為信貸風(fēng)險、保證金要求、財務(wù)資源以及保證金模型驗證的計量和管理設(shè)定了標(biāo)準(zhǔn)。與此同時，新規(guī)定在交易記錄、財務(wù)披露方面向所有的登記結(jié)算機構(gòu)提出了新要求，并制定了數(shù)項新的運營標(biāo)準(zhǔn)。新規(guī)定（編號17Ad-22）將通過《聯(lián)邦公報》發(fā)布，并將在發(fā)布之日起60日后生效。 |
|
|
|
|
|
