中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行，副省級城市中心支行；各?。ㄊ?、自治區(qū)）、計劃單列市財政廳、商務主管部門、國家稅務局、銀監(jiān)局；海關總署廣東分署、天津、上海特派辦、各直屬海關；國家開發(fā)銀行、各政策性銀行，各國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行：
為進一步促進貿(mào)易、投資便利化，提高監(jiān)管針對性、有效性，根據(jù)《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法》（中國人民銀行財政部 商務部 海關總署 稅務總局 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告〔2009〕第10號），現(xiàn)就出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)管理有關問題通知如下：
一、各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、計劃單列市具有進出口經(jīng)營資格的企業(yè)可依法按照《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法》和本通知開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算。
二、中國人民銀行會同財政部、商務部、海關總署、稅務總局、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱六部委）對出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)實行重點監(jiān)管名單管理。
請各省（自治區(qū)、直轄市）、計劃單列市人民政府協(xié)調(diào)當?shù)赜嘘P部門根據(jù)以下標準選擇需要重點監(jiān)管的出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)，報六部委審核。六部委在各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、計劃單列市所報送的企業(yè)名單基礎上，依據(jù)各部門履行職責的需要，確定重點監(jiān)管企業(yè)名單。
（一）近二年內(nèi)騙取出口退稅、偷稅、虛開或接受虛開增值稅專用發(fā)票的；
（二）近二年因涉嫌偷稅、涉嫌騙取出口退稅、涉嫌虛開或涉嫌接受虛開增值稅專用發(fā)票被稅務機關及公安等部門立案查處的；
（三）近二年有走私等嚴重違反海關監(jiān)管的行為；
（四）近二年有比較嚴重違反金融管理規(guī)定的行為；
（五）近二年有比較嚴重違反國家對外貿(mào)易法律法規(guī)的行為；
（六）近二年有其他比較嚴重的違法行為。
三、六部委根據(jù)各自履行職責的需要，依法對企業(yè)和銀行開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務加強管理，充分共享包括重點監(jiān)管名單等有關信息，形成監(jiān)管合力，有效防范風險。
四、中國人民銀行將需要重點監(jiān)管的出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)名單錄入人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)。銀行業(yè)金融機構在為這些企業(yè)辦理各項跨境人民幣業(yè)務過程中，應借助人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)加強審核，切實防范風險；業(yè)務辦理完畢后，應妥善保存相關文件資料備查。列入重點監(jiān)管名單的企業(yè)開展跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務所獲得的人民幣資金不允許存放境外。
五、六部委對需要重點監(jiān)管的出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)實行動態(tài)管理。各省（自治區(qū)、直轄市）、計劃單列市人民政府每年更新需要重點監(jiān)管的出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)名單，將調(diào)整的重點監(jiān)管名單于每年一月底前報六部委審核。六部委根據(jù)本通知第二條的標準在60天內(nèi)對需要重點監(jiān)管的企業(yè)名單進行調(diào)整。
六、請各省（自治區(qū)、直轄市）、計劃單列市人民政府在本通知下發(fā)之日起1個月內(nèi)向六部委報送需要重點監(jiān)管的出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)名單。經(jīng)六部委聯(lián)合審核并下發(fā)名單后，已報送名單的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、計劃單列市具有進出口經(jīng)營資格的企業(yè)均可依法按照《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法》和本通知開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算。在名單下發(fā)前，相關?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、計劃單列市原列入試點企業(yè)名單的企業(yè)可繼續(xù)開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務。
七、請中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行，各副省級城市中心支行將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機構。
