中國結算京發(fā)字[2014]16號 2014-4-18各主辦券商：
按照全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公司和本公司的安排，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(以下簡稱“全國股份轉讓系統(tǒng)”)交易及登記結算平臺預計將于今年5月在北京上線。為確保上線工作的有序推進，各主辦券商需在上線前完成結算賬戶開立相關工作?，F將有關事項通知如下：
一、賬戶開立基本安排
已獲得中國結算總部結算參與人資格的主辦券商，可向本公司申請開立全國股份轉讓系統(tǒng)結算賬戶。
僅開展自營業(yè)務的主辦券商在向本公司申請開立結算賬戶時，本公司為其開立自營結算備付金賬戶和自營結算保證金賬戶。
僅開展經紀業(yè)務或者同時開展自營和經紀業(yè)務的主辦券商在向本公司申請開立結算賬戶時，本公司為其開立客戶、自營的結算備付金賬戶和結算保證金賬戶。
主辦券商開立結算賬戶需繳納的初始結算保證金，由本公司在全國股份轉讓系統(tǒng)交易及登記結算平臺上線后通過結算備付金賬戶收取。
二、結算賬戶申請材料及流程
(一)主辦券商向我公司結算業(yè)務部提交下列申請資料(相關申請表格見附件1)：
1、我公司總部關于結算參與人資格的批復(復印件)；
2、《證券資金結算申請表》；
3、《法定代表人授權委托書》；
4、《預留印鑒卡》(自營、客戶結算賬戶分別一式兩份)；
5、《中國結算北京通信系統(tǒng)(CCNET)網關申請表》；
6、《指定收款賬戶信息申報表》；
7、開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》：每個銀行賬戶各一份，應分別注明賬戶性質以及報備情況；
8、《證券交收賬戶開立申請表》；
9、營業(yè)執(zhí)照復印件(加蓋公章)；
10、經辦人身份證復印件；
(二)結算業(yè)務部審核材料并分配相應結算賬號
結算業(yè)務部審核上述材料無誤后，為主辦券商分配相應的結算賬號和證券交收賬號，并通知深圳證券通信公司(以下簡稱“深證通”)為主辦券商分配CCNET網關號。
已根據《全網測試期間中國結算北京通信系統(tǒng)網關開通方案》提交《中國結算北京通信系統(tǒng)(CCNET)網關申請表》的主辦券商不用再提交該項申請材料。
(三)深證通分配CCNET網關號
深證通根據結算業(yè)務部的通知為主辦券商分配并開通CCNET網關號，并在辦理相關手續(xù)后向主辦券商寄送USB-eKey。
(四)主辦券商進行CCNET系統(tǒng)維護
主辦券商應在收到深證通寄送的USB-eKey后，按照《CCNET終端服務用戶手冊》和《CCNET網關用戶手冊》，進行系統(tǒng)安裝和維護。
(五)上述流程結束后，結算業(yè)務部將通知主辦券商已辦妥結算賬戶開立事宜。
三、B類股份轉讓結算資格申請
擬參與在全國股份轉讓系統(tǒng)進行轉讓退市公司B股(原深圳市場老三板B類股份，以下簡稱“B類股份”)結算業(yè)務的，應向我公司結算業(yè)務部提交以下申請材料(相關申請表格見附件2)：
1、B類股份轉讓結算業(yè)務資格申請表；
2、外管局頒發(fā)的《經營外匯業(yè)務許可證》(復印件，加蓋公章)；
3、關于指定B類股份轉讓結算銀行的申請；
4、B類股份轉讓結算賬戶確認書；
5、B類股份轉讓業(yè)務授權有效印鑒；
6、營業(yè)執(zhí)照(復印件，加蓋公章)；
相關申請表格涉及到交易單元編碼的，主辦券商可填寫當前正在使用的深交所B類交易單元編碼。
中國銀行北京分行為本公司B類股份結算銀行，需開立B類股份結算銀行賬戶的主辦券商，應選擇中國銀行的北京營業(yè)網點或證券公司所在地營業(yè)網點為開戶行。
主辦券商繳納B類股份轉讓結算保證金的相關事宜另行通知。
主辦券商在向我公司提交申請材料的同時，應該向中國銀行報送以下材料：
1、B類股份轉讓結算交收協(xié)議(異地證券公司)，該項材料由中國銀行提供；
2、B類股份轉讓結算賬戶確認書。
四、聯(lián)系方式
1、結算業(yè)務部聯(lián)系方式
郵寄地址：北京市西城區(qū)金融大街26號金陽大廈五層
郵編：100033
業(yè)務聯(lián)系人：
任河柳，010-58598874，hlren@chinaclear.com.cn;
陳巍，010-58598876，weichen@chinaclear.com.cn
2、結算銀行聯(lián)系方式
全國股份轉讓系統(tǒng)結算業(yè)務上線運行初期，在北京開展資金業(yè)務的結算銀行為中國工商銀行、中國建設銀行、中國農業(yè)銀行、中國銀行、交通銀行、招商銀行、興業(yè)銀行共七家，各主辦券商在開展指定收款賬戶開立及報備相關工作時，應聯(lián)系上述七家結算銀行北京分行的相關聯(lián)系人(附件3)。
特此通知。
附件1：結算賬戶開立相關申請表格
附件2：B類股份轉讓結算業(yè)務資格申請表格
附件3：結算銀行北京分行開戶聯(lián)系人
