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| SEC通過結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn) |
| 發(fā)布時(shí)間：2012/11/28 來源：SEC官網(wǎng) 閱讀次數(shù)：778 |
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2012年10月22日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）通過了一項(xiàng)新規(guī)，為登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和日常營(yíng)運(yùn)制定了新的標(biāo)準(zhǔn)。在證券交易中，結(jié)算機(jī)構(gòu)通常扮演著交易雙方的中間人。它們?cè)谧C券市場(chǎng)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，確保交易能夠按照議定條款及時(shí)地進(jìn)行和完成。此項(xiàng)規(guī)定是依照美國(guó)《1934年證券交易法》和《多德-弗蘭克華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法案》（以下簡(jiǎn)稱《多德-弗蘭克法案》）制定并獲批通過。《多德-弗蘭克法案》授予SEC額外的權(quán)利，使其能夠針對(duì)包括為證券互換交易提供結(jié)算服務(wù)在內(nèi)的結(jié)算機(jī)構(gòu)制定標(biāo)準(zhǔn)。
SEC的主席瑪麗·L·夏皮羅說：“制定新規(guī)定的目的在于確保結(jié)算機(jī)構(gòu)不管是在交易量數(shù)以萬億計(jì)的衍生產(chǎn)品市場(chǎng)上還是在傳統(tǒng)的證券市場(chǎng)中，都能夠履行自身職能。監(jiān)管當(dāng)局正在努力建立一個(gè)全新的監(jiān)管機(jī)制以降低金融危機(jī)期間出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，而這些新規(guī)定則是上述構(gòu)建工作的一部分?！?br> 新規(guī)定要求登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在提供中央對(duì)手服務(wù)時(shí)遵守特定的風(fēng)險(xiǎn)管理和運(yùn)營(yíng)管理標(biāo)準(zhǔn)。除此之外，新規(guī)定還為信貸風(fēng)險(xiǎn)、保證金要求、財(cái)務(wù)資源以及保證金模型驗(yàn)證的計(jì)量和管理設(shè)定了標(biāo)準(zhǔn)。與此同時(shí)，新規(guī)定在交易記錄、財(cái)務(wù)披露方面向所有的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出了新要求，并制定了數(shù)項(xiàng)新的運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)。新規(guī)定（編號(hào)17Ad-22）將通過《聯(lián)邦公報(bào)》發(fā)布，并將在發(fā)布之日起60日后生效。 |
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